Những trường hợp nào bị cấm huy động vốn theo quy định pháp luật

Cấm huy động vốn là hình phạt bổ sung dành cho pháp nhân thương mại phạm tội. Vậy trường hợp nào pháp nhân thương mại sẽ bị cấm huy động. Khi bị cấm huy động vốn bạn cần làm gì? Xem thêm các thông tin liên quan bên dưới để xem mình đang trong trường hợp nào và xử lý ra sao nhé.

Cấm huy động vốn là gì?

Cấm huy động vốn là hình phạt bổ sung được áp dụng bên cạnh hình phạt chính áp dụng cho pháp nhân thương mại khi thực hiện hành vi phạm tội.

Về cấm huy động vốn được áp dụng khi xét thấy nếu để pháp nhân thương mại bị kết án huy động vốn thì có “nguy cơ tiếp tục phạm tội” quy định tại (khoản 1 Điều 81 Bộ luật Hình sự 2015 sửa đổi, bổ sung 2017).

Các trường hợp pháp nhân thương mại bị cấm huy động vốn

Theo quy định tại Bộ luật hình sự 2015 sửa đổi bổ sung 2017 thì phạm vi chịu trách nhiệm hình sự của pháp nhân thương mại được quy định tại Điều 76 bao gồm:

• Điều 188. Tội buôn lậu;
• Điều 189. Tội vận chuyển trái phép hàng hoá, tiền tệ qua biên giới;
• Điều 190. Tội sản xuất, buôn bán hàng cấm;
• Điều 191. Tội tàng trữ, vận chuyển hàng cấm;
• Điều 192. Tội sản xuất, buôn bán hàng giả;
• Điều 193. Tội sản xuất, buôn bán hàng giả là lương thực, thực phẩm, phụ gia thực phẩm;
• Điều 194. Tội sản xuất, buôn bán hàng giả là thuốc chữa bệnh, thuốc phòng bệnh;
• Điều 195. Tội sản xuất, buôn bán hàng giả là thức ăn dùng để chăn nuôi, phân bón, thuốc thú y, thuốc bảo vệ thực vật, giống cây trồng, vật nuôi;
• Điều 196. Tội đầu cơ;
• Điều 200. Tội trốn thuế;
• Điều 203. Tội in, phát hành, mua bán trái phép hóa đơn, chứng từ thu nộp ngân sách nhà nước;
• Điều 209. Tội cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán;
• Điều 210. Tội sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán;
• Điều 211. Tội thao túng thị trường chứng khoán;
• Điều 213. Tội gian lận trong kinh doanh bảo hiểm;
• Điều 216. Tội trốn đóng bảo hiểm xã hội, bảo hiểm y tế, bảo hiểm thất nghiệp cho người lao động;
• Điều 217. Tội vi phạm quy định về cạnh tranh;
• Điều 225. Tội xâm phạm quyền tác giả, quyền liên quan; 
• Điều 226. Tội xâm phạm quyền sở hữu công nghiệp;
• Điều 227. Tội vi phạm các quy định về nghiên cứu, thăm dò, khai thác tài nguyên 
• Điều 232.  Tội vi phạm các quy định về khai thác, bảo vệ rừng và quản lý lâm sản;
• Điều 234. Tội vi phạm quy định về quản lý, bảo vệ động vật hoang dã;
• Điều 235. Tội gây ô nhiễm môi trường;
• Điều 237. Tội vi phạm quy định về phòng ngừa, ứng phó, khắc phục sự cố môi trường;
• Điều 238. Tội vi phạm quy định về bảo vệ an toàn công trình thủy lợi, đê điều và phòng, chống thiên tai; vi phạm quy định về bảo vệ bờ, bãi sông;
• Điều 239. Tội đưa chất thải vào lãnh thổ Việt Nam;
• Điều 242. Tội huỷ hoại nguồn lợi thuỷ sản;
• Điều 243. Tội huỷ hoại rừng;
• Điều 244. Tội vi phạm quy định về quản lý, bảo vệ động vật nguy cấp, quý, hiếm;
• Điều 245. Tội vi phạm các quy định về quản lý khu bảo tồn thiên nhiên;
• Điều 246. Tội nhập khẩu, phát tán các loài ngoại lai xâm hại;
• Điều 300. Tội tài trợ khủng bố;
• Điều 324. Tội rửa tiền.

Theo đó, hình phạt bổ sung cấm huy động vốn được áp dụng cho các Điều luật trên trừ một số tội phạm sau:

• Điều 216. Tội trốn đóng bảo hiểm xã hội, bảo hiểm y tế, bảo hiểm thất nghiệp cho người lao động;
• Điều 235. Tội gây ô nhiễm môi trường;
• Điều 237. Tội vi phạm quy định về phòng ngừa, ứng phó, khắc phục sự cố môi trường;
• Điều 238. Tội vi phạm quy định về bảo vệ an toàn công trình thủy lợi, đê điều và phòng, chống thiên tai; vi phạm quy định về bảo vệ bờ, bãi sông;
• Điều 239. Tội đưa chất thải vào lãnh thổ Việt Nam.

Các hình thức cấm huy động vốn dành cho pháp nhân thương mại

Hình thức cấm huy động vốn

Các hình thức cấm huy động vốn quy định tại Điều 81 Bộ luật Hình sự 2015 sửa đổi, bổ sung 2017.

• Cấm vay vốn của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài hoặc quỹ đầu tư;
• Cấm phát hành, chào bán chứng khoán;
• Cấm huy động vốn khách hàng;
• Cấm liên doanh, liên kết trong và ngoài nước;
• Cấm hình thành quỹ tín thác bất động sản.

Trong quá trình xét xử, Tòa án quyết định áp dụng một hoặc một số hình thức cấm huy động vốn quy định tại khoản 2 Điều 81.

Thời hạn cấm huy động vốn

Cấm huy động vốn của pháp nhân là việc buộc pháp nhân đó phải gánh chịu những thiệt hại nhất định, cũng nhằm mục đích ngăn chặn pháp nhân thương mại phạm tội. Theo đó, thời hạn cấm huy động là từ 01 năm đến 03 năm, kể từ ngày bản án có hiệu lực pháp luật.

Dịch vụ luật sư tư vấn các trường hợp nào bị cấm huy động vốn đối với pháp nhân thương mại phạm tội

Luật sư chuyên tư vấn và giải đáp vướng mắc pháp lý hình sự cho pháp nhân thương mại trên mọi phương diện, trong đó bao gồm các trường hợp nào bị cấm huy động vốn, cụ thể công việc luật sư như sau:

• Xác định và phân tích hành vi vi phạm của pháp nhân
• Xác định tội danh mà pháp nhân có thể bị truy cứu và áp dụng cấm huy động vốn
• Tư vấn quy trình tố tụng hình sự
• Cung cấp dịch vụ bào chữa giảm nhẹ trách nhiệm pháp lý cho pháp nhân thương mại phạm tội

Cấm huy động vốn trong hoạt động của pháp nhân thương mại khi một trong các tội mà pháp luật hình sự quy định. Các trường hợp nào bị cấm huy động vốn được đặt ra nhằm ngăn chặn hành vi tiếp tục vi phạm pháp luật của pháp nhân. Nếu khách hàng cần tư vấn hoặc sử dụng dịch vụ luật sư hình sự giải đáp chi tiết vấn đề này hãy liên hệ hotline 1900.63.63.87.