Mức hình phạt tội sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán

Mức hình phạt tội sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán được quy định cụ thể trong Bộ luật Hình sự. Tùy tính chất mức độ hành vi của người phạm tội mà có các khung hình phạt khác nhau. Mức hình phạt đối với tội danh này có thể là phạt tiền, phạt tù và các hình phạt bổ sung khác. Bài viết dưới đây sẽ phân tích chi tiết về cấu thành tội phạm và mức xử phạt đối với hành vi này.

Hình phạt tội sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán

Cấu thành tội sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán

Chủ thể

Chủ thể của tội sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán bao gồm cá nhân và pháp nhân thương mại. Đối với cá nhân, chủ thể phải là người có năng lực trách nhiệm hình sự theo quy định của pháp luật. Cụ thể là người từ đủ 16 tuổi trở lên và có năng lực nhận thức, điều khiển hành vi.

Đặc biệt, chủ thể của tội phạm này thường là những người có điều kiện tiếp cận thông tin nội bộ của công ty đại chúng hoặc quỹ đại chúng. Có thể kể đến như thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Giám đốc, Phó giám đốc, kế toán trưởng và những người có chức vụ quản lý khác trong công ty.

Đối với pháp nhân thương mại, chủ thể phải đáp ứng các điều kiện chịu trách nhiệm hình sự theo Điều 75 Bộ luật Hình sự 2015. Điều này đảm bảo việc xử lý nghiêm minh đối với cả tổ chức và cá nhân vi phạm.

Chủ thể bị xử lý hình sự tội sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán

Khách thể

Khách thể của tội phạm này là trật tự quản lý kinh tế của Nhà nước trong lĩnh vực chứng khoán. Cụ thể, hành vi phạm tội xâm phạm đến:

• Quy định về quản lý chứng khoán của Nhà nước.
• Nguyên tắc công bằng và minh bạch trên thị trường chứng khoán.
• Quyền và lợi ích hợp pháp của công ty đại chúng, quỹ đại chúng.
• Quyền và lợi ích hợp pháp của các nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán.

Việc sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán gây ra sự bất bình đẳng giữa các nhà đầu tư, làm mất niềm tin vào thị trường và ảnh hưởng nghiêm trọng đến sự phát triển lành mạnh của thị trường chứng khoán.

Mặt chủ quan

Về mặt chủ quan, tội sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán được thực hiện với lỗi cố ý trực tiếp. Người phạm tội nhận thức rõ hành vi của mình là vi phạm pháp luật, gây thiệt hại cho người khác nhưng vẫn cố ý thực hiện.

Động cơ phạm tội chủ yếu là vụ lợi, nhằm thu lợi bất chính từ việc mua bán chứng khoán dựa trên thông tin nội bộ. Mục đích của người phạm tội là kiếm lời từ chênh lệch giá chứng khoán trước và sau khi thông tin được công bố rộng rãi.

Yếu tố lỗi và mục đích vụ lợi là dấu hiệu bắt buộc để cấu thành tội phạm này. Nếu người thực hiện hành vi không có mục đích vụ lợi hoặc do vô ý thì không cấu thành tội phạm hình sự.

Mặt khách quan

Mặt khách quan của tội sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán thể hiện qua các hành vi cụ thể sau:

• Biết được thông tin liên quan đến công ty đại chúng hoặc quỹ đại chúng chưa được công bố mà nếu được công bố có thể ảnh hưởng lớn đến giá chứng khoán của công ty đại chúng hoặc quỹ đại chúng đó.
• Sử dụng thông tin này để mua bán chứng khoán hoặc tiết lộ, cung cấp thông tin này hoặc tư vấn cho người khác mua bán chứng khoán trên cơ sở thông tin này.

Các hành vi trên chỉ cấu thành tội phạm khi thỏa mãn một trong các điều kiện sau:

• Thu lợi bất chính từ 300 triệu đồng đến dưới 1 tỷ đồng
• Gây thiệt hại cho nhà đầu tư từ 500 triệu đồng đến dưới 1,5 tỷ đồng

Thông tin nội bộ được đề cập ở đây phải là những thông tin chưa được công bố và có khả năng ảnh hưởng lớn đến giá chứng khoán khi được công bố.

Tội sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán theo Bộ luật Hình sự xử phạt thế nào

Đối với cá nhân phạm tội

Theo Điều 210 Bộ luật Hình sự 2015 (sửa đổi, bổ sung 2017), mức hình phạt tội sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán đối với cá nhân được quy định như sau:

Khung 1:

• Phạt tiền từ 500 triệu đến 2 tỷ đồng
• Hoặc phạt tù từ 6 tháng đến 3 năm

Khung 2:

• Phạt tiền từ 2 tỷ đến 5 tỷ đồng
• Hoặc phạt tù từ 2 năm đến 7 năm

Áp dụng trong các trường hợp:

• Có tổ chức
• Thu lợi bất chính từ 1 tỷ đồng trở lên
• Gây thiệt hại cho nhà đầu tư từ 1,5 tỷ đồng trở lên
• Tái phạm nguy hiểm

Ngoài ra, người phạm tội còn có thể bị áp dụng hình phạt bổ sung:

• Phạt tiền từ 50 triệu đến 200 triệu đồng
• Cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định từ 1 năm đến 5 năm

Việc áp dụng mức hình phạt cụ thể sẽ căn cứ vào tính chất, mức độ nguy hiểm của hành vi phạm tội, hậu quả gây ra và các tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ trách nhiệm hình sự.

>>>Xem thêm: Tội thao túng thị trường chứng khoán bị xử lý như thế nào?

Đối với pháp nhân phạm tội

Đối với pháp nhân thương mại phạm tội, mức hình phạt được quy định như sau:

• Phạt tiền từ 1 tỷ đến 5 tỷ đồng: Áp dụng trong trường hợp phạm tội thuộc khung 1 với các hành vi tương tự như đối với cá nhân.
• Phạt tiền từ 5 tỷ đến 10 tỷ đồng: Áp dụng trong trường hợp phạm tội thuộc khung 2 với các hành vi tương tự như đối với cá nhân..

Ngoài ra, pháp nhân thương mại còn có thể bị áp dụng hình phạt bổ sung:

• Cấm kinh doanh, cấm hoạt động trong một số lĩnh vực nhất định từ 1 năm đến 3 năm
• Cấm huy động vốn từ 1 năm đến 3 năm

Mức hình phạt cụ thể sẽ được Tòa án quyết định căn cứ vào tính chất, mức độ nguy hiểm của hành vi phạm tội, thiệt hại gây ra và các tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ trách nhiệm hình sự.

Việc quy định mức hình phạt nghiêm khắc đối với cả cá nhân và pháp nhân thể hiện quan điểm xử lý nghiêm minh của pháp luật đối với hành vi này, nhằm bảo vệ sự công bằng và minh bạch trên thị trường chứng khoán.

Mức hình phạt pháp nhân phạm tội sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán

Luật sư tư vấn tội danh sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán

Khi tư vấn về tội danh sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán, luật sư của Long Phan PMT tập trung vào các phạm vi sau:

Tư vấn xác định chính xác cấu thành tội phạm, bao gồm: chủ thể, khách thể, mặt chủ quan và mặt khách quan.

• Tư vấn xác định yếu tố lỗi cố ý và mục đích vụ lợi của người phạm tội.
• Tư vấn xác định chính xác loại thông tin nội bộ.
• Tư vấn tính toán chính xác số tiền thu lợi bất chính hoặc thiệt hại gây ra.
• Tư vấn xem xét các tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ trách nhiệm hình sự.
• Tư vấn về khả năng áp dụng các biện pháp thay thế xử lý hình sự.
• Tư vấn về khả năng khắc phục thiệt hại để giảm nhẹ trách nhiệm hình sự.

>>>Xem thêm: Dịch vụ luật sư bào chữa cho tội phạm kinh tế

Mức hình phạt tội sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán là rất nghiêm khắc, mang tính răn đe người phạm tội. Để được tư vấn chi tiết về vấn đề này, Quý khách hàng vui lòng liên hệ hotline 1900.63.63.87 để được các luật sư của Long Phan PMT hỗ trợ. Chúng tôi cam kết mang đến dịch vụ tư vấn pháp lý chuyên nghiệp, bảo mật và hiệu quả nhất cho Quý khách hàng. Đừng ngần ngại liên hệ ngay để được giải đáp mọi thắc mắc và nhận được sự hỗ trợ kịp thời từ đội ngũ luật sư giàu kinh nghiệm của chúng tôi.