Cho mượn tài khoản chứng khoán có vi phạm không, xử lý như thế nào?

Cho mượn tài khoản chứng khoán có vi phạm không là hành vi bị nghiêm cấm và có thể bị xử phạt nặng theo quy định pháp luật hiện hành. Hành vi này không chỉ gây rủi ro cho chủ tài khoản mà còn tiềm ẩn nguy cơ bị lợi dụng để thao túng thị trường chứng khoán. Bài viết dưới đây sẽ phân tích chi tiết các quy định pháp luật liên quan đến việc cho mượn tài khoản chứng khoán và hậu quả pháp lý có thể xảy ra.

Quy định về tài khoản chứng khoán theo pháp luật Việt Nam

Theo quy định tại Điều Điều 6 Thông tư 120/2020/TT-BTC có hiệu lực thi hành từ ngày 15/02/2021, nhà đầu tư phải mở tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty chứng khoán là thành viên giao dịch để thực hiện giao dịch chứng khoán. Nhà đầu tư chịu trách nhiệm cung cấp đầy đủ, chính xác các thông tin nhận biết khách hàng khi mở tài khoản và tuân thủ các quy định liên quan.

Cụ thể, nhà đầu tư được mở nhiều tài khoản giao dịch chứng khoán nhưng phải tuân thủ nguyên tắc tại mỗi công ty chứng khoán chỉ được mở 01 tài khoản giao dịch, trừ một số trường hợp đặc biệt. Công ty chứng khoán không được sử dụng lại các mã tài khoản đã đóng để mở tài khoản cho khách hàng mới.

Các quy định này nhằm đảm bảo tính minh bạch trong giao dịch chứng khoán và tránh tình trạng lợi dụng tài khoản để thực hiện các hành vi gian lận, thao túng thị trường.

Cho mượn tài khoản chứng khoán có phải là hành vi có dấu hiệu thao túng thị trường chứng khoán

Theo khoản 2 Điều 3 Nghị định 156/2020/NĐ-CP, thao túng thị trường chứng khoán bao gồm các hành vi như:

• Sử dụng một hoặc nhiều tài khoản của mình hoặc người khác để liên tục mua bán nhằm tạo cung cầu giả tạo;
• Thông đồng đặt lệnh mua bán cùng loại chứng khoán trong ngày mà không chuyển nhượng thực sự quyền sở hữu;
• Giao dịch với khối lượng chi phối để tạo giá mở cửa/đóng cửa; cấu kết, lôi kéo người khác đặt lệnh liên tục để thao túng giá;
• Đưa thông tin sai lệch để tạo cung cầu giả tạo;
• Sử dụng các phương thức hoặc thực hiện các hành vi gia dịch khác hoặc kết hợp tung ti đồn sai sự thật, cung cấp thông tin sai lệnh ra công chúng để tạo cung cầu giả tạo.

Do đó, cho mượn tài khoản chứng khoán có thể bị coi là hành vi tiếp tay, tạo điều kiện cho việc thao túng thị trường chứng khoán.

Việc cho mượn tài khoản chứng khoán có vi phạm không

Mức xử phạt hành chính

Căn cứ Điều 1 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bởi khoản 28 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP, hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán hoặc đứng tên sở hữu chứng khoán hộ người khác dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán sẽ bị:

• Đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn từ 06 tháng đến 12 tháng.
• Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm.

Ngoài ra, theo Điều 5 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bởi khoản 4 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP, trường hợp cá nhân có hành vi vi phạm như của tổ chức thì mức phạt tiền bằng 1/2 mức phạt tiền đối với tổ chức.

Yếu tố truy cứu trách nhiệm hình sự

Ngoài xử phạt hành chính, hành vi cho mượn tài khoản chứng khoán để thao túng thị trường còn có thể bị truy cứu trách nhiệm hình sự theo Điều 211 Bộ luật Hình sự 2015 về tội thao túng thị trường chứng khoán với các mức phạt:

• Phạt tiền từ 500 triệu đến 2 tỷ đồng hoặc phạt tù từ 6 tháng đến 3 năm nếu thu lợi bất chính từ 500 triệu đến dưới 1,5 tỷ đồng hoặc gây thiệt hại cho nhà đầu tư từ 1 tỷ đến dưới 3 tỷ đồng.
• Phạt tiền từ 2 tỷ đến 4 tỷ đồng hoặc phạt tù từ 2 năm đến 7 năm nếu phạm tội có tổ chức, thu lợi bất chính từ 1,5 tỷ đồng trở lên, gây thiệt hại cho nhà đầu tư từ 3 tỷ đồng trở lên hoặc tái phạm nguy hiểm.
• Người phạm tội còn có thể bị phạt tiền bổ sung từ 50 triệu đến 250 triệu đồng, cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định từ 1 năm đến 5 năm.

>>>Xem thêm: Tội thao túng thị trường chứng khoán bị xử lý như thế nào?

Luật sư tư vấn các mức hình phạt và phương án bào chữa tội danh liên quan đến chứng khoán

Đối với các tội danh liên quan đến chứng khoán như tội thao túng thị trường chứng khoán, Luật sư của Long Phan PMT hỗ trợ Quý khách các dịch vụ sau đây:

• Tư vấn về hành vi, cấu thành tội phạm, khung hình phạt cụ thể với từng hành vi có dấu hiệu hình sự.
• Lên phương án bào chữa cho cho bị can, bị cáo bị khởi tố các tội danh liên quan đến chứng khoán.
• Tư vấn xin giảm nhẹ hình phạt, xin hưởng án treo và cách thu thập tài liệu, chứng cứ để chứng minh.
• Tham gia bào chữa tốt nhất quyền lợi cho bị can, bị cáo theo quy định pháp luật.

Tùy vào từng trường hợp cụ thể, luật sư sẽ đưa ra phương án bào chữa phù hợp nhằm bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp cho thân chủ.

>>>Xem thêm: Dịch vụ luật sư bào chữa cho tội phạm kinh tế

Cho mượn tài khoản chứng khoán là hành vi vi phạm pháp luật nghiêm trọng, có thể bị xử phạt hành chính và truy cứu trách nhiệm hình sự. Quý khách hàng cần tuân thủ đúng quy định về sử dụng tài khoản chứng khoán để tránh rủi ro pháp lý. Nếu cần tư vấn thêm về các vấn đề pháp lý liên quan đến chứng khoán, vui lòng gọi hotline 1900.63.63.87 để được hỗ trợ.