Không đăng ký chào mua công khai cổ phiếu bị xử phạt thế nào? Theo quy định tại Nghị định 156/2020/NĐ-CP, tổ chức vi phạm sẽ bị phạt tiền từ 200 triệu đến 300 triệu đồng, cá nhân bị phạt từ 100 triệu đến 150 triệu đồng. Ngoài ra, còn bị áp dụng các biện pháp khắc phục hậu quả như buộc bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ và từ bỏ quyền biểu quyết. Bài viết dưới đây sẽ phân tích chi tiết các quy định pháp luật liên quan đến vấn đề này.
Quy định về chào mua cổ phiếu công khai
Chào mua công khai cổ phiếu là hoạt động quan trọng trên thị trường chứng khoán. Hoạt động này được quy định chặt chẽ trong pháp luật Việt Nam. Theo khoản 25 Điều 3 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, chào mua công khai là việc tổ chức, cá nhân mua cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng hoặc chứng chỉ quỹ đóng.
Mục đích là đảm bảo công bằng cho cổ đông và nhà đầu tư của công ty mục tiêu. Việc chào mua phải tuân thủ các quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán. Điều này đặc biệt liên quan đến Nghị định 155/2020/NĐ-CP và Nghị định 156/2020/NĐ-CP.
Quá trình chào mua phải được đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Tổ chức, cá nhân chào mua công khai cần nộp hồ sơ đăng ký theo quy định. Sau khi được chấp thuận, thông tin về đợt chào mua sẽ được công bố công khai.
Nguyên tắc chào mua cổ phiếu công khai
Điều 82 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định rõ các nguyên tắc chào mua công khai cổ phiếu. Những nguyên tắc này đảm bảo tính minh bạch và công bằng trong quá trình chào mua, bảo vệ quyền lợi của các bên liên quan. Các nguyên tắc bao gồm:
- Đảm bảo công bằng cho cổ đông công ty mục tiêu và nhà đầu tư quỹ đầu tư mục tiêu. Mọi cổ đông và nhà đầu tư phải được đối xử bình đẳng trong quá trình chào mua.
- Các bên tham gia chào mua công khai phải được cung cấp đầy đủ thông tin. Điều này đảm bảo tính minh bạch và giúp các bên đưa ra quyết định chính xác.
- Tôn trọng quyền tự định đoạt của cổ đông và nhà đầu tư là điều quan trọng. Việc chấp nhận hay từ chối chào mua là quyền quyết định của họ.
- Tổ chức hoặc cá nhân chào mua phải chỉ định công ty chứng khoán làm đại lý. Điều này đảm bảo tính chuyên nghiệp và tuân thủ quy định.
Không đăng ký chào mua cổ phiếu công khai bị phạt bao nhiêu tiền
Không đăng ký chào mua công khai cổ phiếu là vi phạm quy định về chứng khoán. Hành vi này bị xử phạt nghiêm trọng theo Nghị định 156/2020/NĐ-CP.
- Theo điểm a khoản 3 Điều 17 Nghị định 156/2020/NĐ-CP, tổ chức vi phạm bị phạt từ 200 triệu đến 300 triệu đồng.
- Cá nhân vi phạm bị phạt tiền bằng 1/2 mức phạt tổ chức. Mức phạt đối với cá nhân là từ 100 triệu đến 150 triệu đồng.
Ngoài hình thức xử phạt bằng tiền, khoản 6 Điều 17 Nghị định 156/2020/NĐ-CP còn quy định các biện pháp khắc phục hậu quả đối với hành vi vi phạm này. Cụ thể:
- Có thể bị buộc bán cổ phiếu hoặc chứng chỉ quỹ đóng trong vòng 06 tháng.
- Ngoài ra, vi phạm cũng có thể bị buộc từ bỏ quyền biểu quyết trên số cổ phần vi phạm.
Tư vấn hoạt động chào mua cổ phiếu cho doanh nghiệp
Luật sư tại Luật Long Phan PMT cung cấp các dịch vụ tư vấn chuyên sâu về hoạt động chào mua cổ phiếu cho doanh nghiệp, bao gồm:
- Tư vấn về quy định pháp luật liên quan đến chào mua công khai cổ phiếu.
- Hỗ trợ xây dựng chiến lược và kế hoạch chào mua công khai.
- Soạn thảo và rà soát hồ sơ đăng ký chào mua công khai.
- Tư vấn về quy trình và thủ tục đăng ký chào mua công khai với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
- Hỗ trợ trong quá trình công bố thông tin liên quan đến đợt chào mua công khai.
- Tư vấn về các vấn đề pháp lý phát sinh trong quá trình chào mua công khai.
- Hỗ trợ giải quyết tranh chấp liên quan đến hoạt động chào mua công khai (nếu có).
- Tư vấn về tuân thủ quy định pháp luật sau khi hoàn tất đợt chào mua công khai.
- Hỗ trợ trong quá trình thanh tra, kiểm tra của cơ quan quản lý nhà nước về chứng khoán.
Các câu hỏi FAQ về xử lý hành vi không đăng ký chào mua công khai cổ phiếu
Dưới đây là một số câu hỏi sẽ giúp Quý khách hàng hiểu rõ hơn về các vấn đề nêu trên:
Có những loại hình phạt bổ sung nào khác có thể được áp dụng ngoài phạt tiền và biện pháp khắc phục hậu quả không?
Tùy thuộc vào mức độ nghiêm trọng của hành vi vi phạm, các cơ quan quản lý có thể áp dụng các hình thức xử phạt bổ sung khác. Chẳng hạn như cảnh cáo hoặc tước quyền hoạt động chứng khoán.
Thời hạn tối đa 06 tháng để buộc bán cổ phiếu có thể được gia hạn trong trường hợp đặc biệt nào không?
Trong một số trường hợp đặc biệt, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có thể xem xét gia hạn thời hạn buộc bán cổ phiếu. Tuy nhiên điều này rất hiếm và cần có lý do chính đáng.
Làm thế nào để xác định tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu để biết khi nào phải chào mua công khai?
Tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu được xác định dựa trên tổng số cổ phiếu có quyền biểu quyết mà tổ chức hoặc cá nhân đó nắm giữ, bao gồm cả cổ phiếu nắm giữ trực tiếp và gián tiếp.
Những thay đổi nào trong quy định về chào mua công khai có thể xảy ra trong tương lai?
Các quy định về chứng khoán và thị trường chứng khoán thường xuyên được cập nhật và thay đổi. Để nắm bắt thông tin mới nhất, cần theo dõi các thông báo từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và các cơ quan quản lý liên quan.
Nếu xảy ra tranh chấp liên quan đến chào mua công khai, quá trình giải quyết như thế nào?
Tranh chấp có thể được giải quyết thông qua thương lượng, hòa giải hoặc khởi kiện tại tòa án có thẩm quyền.
Việc chào mua công khai có áp dụng cho chứng chỉ quỹ đóng không?
Chào mua công khai áp dụng cho cả cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng và chứng chỉ quỹ đóng.
Ai là người có thẩm quyền đưa ra quyết định về việc xử phạt hành vi không đăng ký chào mua công khai?
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có thẩm quyền đưa ra quyết định về việc xử phạt hành vi không đăng ký chào mua công khai.
Có những lưu ý nào về việc công bố thông tin trong quá trình chào mua công khai?
Việc công bố thông tin phải được thực hiện đầy đủ, chính xác và kịp thời theo quy định của pháp luật.
Vai trò của công ty chứng khoán được chỉ định làm đại lý trong quá trình chào mua công khai là gì?
Công ty chứng khoán đóng vai trò trung gian, thực hiện các thủ tục liên quan đến chào mua công khai và đảm bảo tuân thủ quy định pháp luật.
Đối tượng nào cần phải thực hiện việc chào mua công khai cổ phiếu?
Đối tượng cần phải thực hiện việc chào mua công khai cổ phiếu là tổ chức, cá nhân khi mua cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng vượt quá tỷ lệ quy định.
Kết luận
Không đăng ký chào mua công khai cổ phiếu là vi phạm nghiêm trọng pháp luật chứng khoán. Việc này có thể dẫn đến xử phạt nặng và hậu quả pháp lý nghiêm trọng. Để tránh rủi ro, Quý khách cần tư vấn từ luật sư chuyên môn. Luật Long Phan PMT sẽ hỗ trợ Quý khách chi tiết về hoạt động này. Hãy liên hệ qua hotline 1900.63.63.87 để được tư vấn thêm.
Tags: Chào mua công khai, Công ty đại chúng, Đầu tư chứng khoán, Pháp luật chứng khoán, Thị trường chứng khoán, tư vấn pháp lý, Xử phạt vi phạm hành chính, Xử phạt vi phạm hành chính doanh nghiệp
Lưu ý: Nội dung bài viết công khai tại website của Luật Long Phan PMT chỉ mang tính chất tham khảo về việc áp dụng quy định pháp luật. Tùy từng thời điểm, đối tượng và sự sửa đổi, bổ sung, thay thế của chính sách pháp luật, văn bản pháp lý mà nội dung tư vấn có thể sẽ không còn phù hợp với tình huống Quý khách đang gặp phải hoặc cần tham khảo ý kiến pháp lý. Trường hợp Quý khách cần ý kiến pháp lý cụ thể, chuyên sâu theo từng hồ sơ, vụ việc, vui lòng liên hệ với Chúng tôi qua các phương thức bên dưới. Với sự nhiệt tình và tận tâm, Chúng tôi tin rằng Luật Long Phan PMT sẽ là nơi hỗ trợ pháp lý đáng tin cậy của Quý khách hàng.