Xử phạt hành vi tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán trái quy định

Xử phạt hành vi tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán trái quy định là biện pháp nghiêm khắc nhằm đảm bảo trật tự, kỷ cương trên thị trường chứng khoán Việt Nam. Pháp luật quy định chi tiết các chế tài xử phạt đối với hành vi. Bao gồm phạt tiền, đình chỉ hoạt động và tước chứng chỉ hành nghề. Bài viết dưới đây của Luật Long Phan PMT sẽ phân tích cụ thể về vấn đề này.

Quy định về tổ chức giao dịch chứng khoán

Chủ thể được tổ chức thị trường chứng khoán

Tổ chức thị trường chứng khoán trái quy định mức xử phạt

Điều 20 Nghị định 156/2020/NĐ-CP quy định chi tiết về xử phạt hành vi tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán trái quy định. Mức xử phạt được áp dụng nghiêm khắc nhằm răn đe và ngăn chặn các hành vi vi phạm.

Đối với tổ chức vi phạm, mức phạt tiền từ 2.500.000.000 đồng đến 3.000.000.000 đồng được áp dụng. Mức phạt này áp dụng cho hành vi tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán trái với quy định. Đối với cá nhân vi phạm, mức phạt tiền bằng 1/2 mức phạt tiền áp dụng đối với tổ chức.

Ngoài phạt tiền, các hình thức xử phạt bổ sung cũng được áp dụng như:

• Có thể bị đình chỉ hoạt động từ 03 đến 05 tháng.
• Người hành nghề chứng khoán có thể bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề từ 12 đến 18 tháng.

Ngoài ra, còn phải nộp lại số lợi bất hợp pháp có được từ hành vi vi phạm. Họ cũng phải gỡ bỏ trang thông tin, phần mềm và các hệ thống giao dịch vi phạm.

Luật sư tư vấn về hoạt động chứng khoán tại Luật Long Phan PMT

Luật sư tại Luật Long Phan PMT cung cấp dịch vụ tư vấn về hoạt động chứng khoán, bao gồm:

• Tư vấn về quy định pháp luật liên quan đến tổ chức và vận hành thị trường giao dịch chứng khoán.
• Hỗ trợ doanh nghiệp trong quá trình niêm yết chứng khoán.
• Tư vấn về tuân thủ quy định pháp luật trong hoạt động kinh doanh chứng khoán.
• Hỗ trợ giải quyết tranh chấp liên quan đến giao dịch chứng khoán.
• Tư vấn về quy trình, thủ tục phát hành chứng khoán.
• Hỗ trợ soạn thảo và rà soát các hợp đồng, tài liệu liên quan đến hoạt động chứng khoán.
• Tư vấn về quản trị doanh nghiệp và bảo vệ quyền lợi cổ đông.
• Hỗ trợ trong quá trình thanh tra, kiểm tra của cơ quan quản lý nhà nước về chứng khoán.

Một số câu hỏi (FAQ) về xử phạt hành vi tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán trái quy định

Sau đây là một số câu hỏi liên quan đến vấn đề nêu trên:

Nếu phát hiện hành vi tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán trái quy định, người dân có thể báo cáo cho cơ quan nào?

Người dân có thể báo cáo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc các cơ quan công an có thẩm quyền.

Ngoài các hình phạt hành chính, hành vi tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán trái quy định có thể bị xử lý hình sự không?

Tùy thuộc vào mức độ nghiêm trọng của hành vi vi phạm, có thể bị truy cứu trách nhiệm hình sự theo quy định của pháp luật hình sự.

Việc nộp lại số lợi bất hợp pháp được quy định như thế nào?

Số tiền lợi nhuận thu được từ hành vi vi phạm sẽ phải nộp lại theo quyết định từ phía cơ quan có thẩm quyền.

Các hình thức đình chỉ hoạt động đối với công ty chứng khoán, và công ty quản lý quỹ được quy định cụ thể ra sao?

Tùy theo từng vi phạm của công ty mà mức đình chỉ hoạt động sẽ theo khung đã được quy định trong Điều 20 của Nghị định 156/2020/NĐ-CP.

Người hành nghề chứng khoán bị tước chứng chỉ trong những trường hợp nào?

Những người hành nghề chứng khoán có những hành vi trực tiếp tham gia tổ chức, và phát triển thị trường chứng khoán trái phép sẽ bị tước chứng chỉ hành nghề.

Điều kiện cần có để một loại chứng khoán được niêm yết là gì?

Phải đáp ứng đủ các tiêu chí về vốn hóa thị trường, tình hình tài chính, quản trị công ty, và các điều kiện khác theo quy định của sở giao dịch chứng khoán.

Trong trường hợp có tranh chấp xảy ra sẽ giải quyết ra sao?

Trong trường hợp này, các tranh chấp sẽ được giải quyết tại tòa án có thẩm quyền.

Kết luận:

Tags: Đầu tư chứng khoán, Đình chỉ hoạt động, Giao dịch chứng khoán, Luật Chứng khoán 2019, Thị trường chứng khoán, Tư vấn pháp lý chứng khoán, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Xử phạt vi phạm hành chính