Xử phạt hành vi tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán trái quy định là biện pháp nghiêm khắc nhằm đảm bảo trật tự, kỷ cương trên thị trường chứng khoán Việt Nam. Pháp luật quy định chi tiết các chế tài xử phạt đối với hành vi này, bao gồm phạt tiền, đình chỉ hoạt động và tước chứng chỉ hành nghề. Bài viết dưới đây của Long Phan sẽ phân tích sâu hơn về quy định pháp luật liên quan đến vấn đề này.
Mục Lục
Quy định về tổ chức giao dịch chứng khoán
Luật Chứng khoán 2019 quy định rõ về việc tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán. Điều 42 của Luật này nêu rõ chỉ có Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con mới được phép tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán. Quy định này nhằm đảm bảo tính minh bạch và an toàn cho thị trường.
Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con có quyền tổ chức giao dịch cho nhiều loại chứng khoán. Các loại chứng khoán này bao gồm chứng khoán đủ điều kiện niêm yết, chứng khoán của doanh nghiệp nhà nước chuyển đổi thành công ty cổ phần, chứng khoán của doanh nghiệp chưa đủ điều kiện niêm yết, chứng khoán của doanh nghiệp khởi nghiệp sáng tạo, chứng khoán phái sinh và các loại chứng khoán khác theo quy định của Chính phủ.
Luật cũng nghiêm cấm mọi tổ chức, cá nhân khác tổ chức và vận hành thị trường giao dịch chứng khoán. Quy định này nhằm tập trung quyền quản lý và giám sát thị trường vào một đầu mối duy nhất, từ đó tăng cường hiệu quả quản lý nhà nước đối với thị trường chứng khoán.
Chủ thể được tổ chức thị trường chứng khoán
Theo quy định của Luật Chứng khoán 2019, chỉ có hai chủ thể được phép tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán tại Việt Nam. Đó là Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con của Sở. Quy định này thể hiện sự quản lý chặt chẽ của nhà nước đối với hoạt động giao dịch chứng khoán.
Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam là tổ chức được nhà nước ủy quyền để điều hành và quản lý thị trường chứng khoán. Sở có vai trò quan trọng trong việc đảm bảo tính minh bạch, công bằng và hiệu quả của thị trường. Công ty con của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam cũng được phép tham gia vào việc tổ chức thị trường giao dịch.
Các tổ chức, cá nhân khác, bao gồm các công ty chứng khoán, ngân hàng, hay bất kỳ tổ chức tài chính nào khác, đều không được phép tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán. Quy định này nhằm tránh tình trạng phân tán thị trường, gây khó khăn cho công tác quản lý và giám sát.
Tổ chức thị trường chứng khoán trái quy định mức xử phạt
Điều 20 Nghị định 156/2020/NĐ-CP quy định chi tiết về xử phạt hành vi tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán trái quy định. Mức xử phạt được áp dụng nghiêm khắc nhằm răn đe và ngăn chặn các hành vi vi phạm.
Đối với tổ chức vi phạm, mức phạt tiền từ 2.500.000.000 đồng đến 3.000.000.000 đồng được áp dụng. Mức phạt này áp dụng cho hành vi tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán trái với quy định. Đối với cá nhân vi phạm, mức phạt tiền bằng 1/2 mức phạt tiền áp dụng đối với tổ chức.
Ngoài phạt tiền, các hình thức xử phạt bổ sung cũng được áp dụng. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán vi phạm có thể bị đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán từ 03 đến 05 tháng. Người hành nghề chứng khoán vi phạm có thể bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề từ 12 đến 18 tháng.
Người vi phạm còn phải buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm; buộc gỡ bỏ trang thông tin điện tử, phần mềm, hệ thống giao dịch và các trang thiết bị khác được sử dụng để thực hiện hành vi vi phạm.
Luật sư tư vấn về hoạt động chứng khoán tại Long Phan PMT
Luật sư tại Long Phan PMT cung cấp dịch vụ tư vấn chuyên sâu về hoạt động chứng khoán, bao gồm:
- Tư vấn về quy định pháp luật liên quan đến tổ chức và vận hành thị trường giao dịch chứng khoán.
- Hỗ trợ doanh nghiệp trong quá trình niêm yết chứng khoán.
- Tư vấn về tuân thủ quy định pháp luật trong hoạt động kinh doanh chứng khoán.
- Hỗ trợ giải quyết tranh chấp liên quan đến giao dịch chứng khoán.
- Tư vấn về quy trình, thủ tục phát hành chứng khoán.
- Hỗ trợ soạn thảo và rà soát các hợp đồng, tài liệu liên quan đến hoạt động chứng khoán.
- Tư vấn về quản trị doanh nghiệp và bảo vệ quyền lợi cổ đông.
- Hỗ trợ trong quá trình thanh tra, kiểm tra của cơ quan quản lý nhà nước về chứng khoán.
Xử phạt hành vi tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán trái quy định là biện pháp cần thiết để duy trì trật tự thị trường chứng khoán. Quý khách hàng cần tuân thủ nghiêm ngặt các quy định pháp luật để tránh vi phạm. Để được tư vấn chi tiết về hoạt động chứng khoán, hãy liên hệ Long Phan PMT qua hotline 1900.63.63.87. Chúng tôi sẵn sàng hỗ trợ Quý khách hàng đảm bảo hoạt động kinh doanh tuân thủ pháp luật và phát triển bền vững.
Lưu ý: Nội dung bài viết công khai tại website của Luật Long Phan PMT chỉ mang tính chất tham khảo về việc áp dụng quy định pháp luật. Tùy từng thời điểm, đối tượng và sự sửa đổi, bổ sung, thay thế của chính sách pháp luật, văn bản pháp lý mà nội dung tư vấn có thể sẽ không còn phù hợp với tình huống Quý khách đang gặp phải hoặc cần tham khảo ý kiến pháp lý. Trường hợp Quý khách cần ý kiến pháp lý cụ thể, chuyên sâu theo từng hồ sơ, vụ việc, vui lòng liên hệ với Chúng tôi qua các phương thức bên dưới. Với sự nhiệt tình và tận tâm, Chúng tôi tin rằng Luật Long Phan PMT sẽ là nơi hỗ trợ pháp lý đáng tin cậy của Quý khách hàng.