Mức phạt lập hồ sơ giả mạo để niêm yết chứng khoán mới nhất

Lập hồ sơ giả mạo để niêm yết chứng khoán sẽ bị xử phạt hành chính nghiêm trọng. Theo đó, tùy mức độ, hành vi vi phạm mà cá nhân, tổ chức phải chịu các hình phạt khác nhau. Ngoài hình phạt chính, người vi phạm còn phải chịu hình thức xử phạt bổ sung là tịch thu tang vật vi phạm. Bài viết dưới đây của Chúng tôi sẽ phân tích chi tiết các quy định pháp luật liên quan đến vấn đề này.

Quy định về niêm yết chứng khoán tại Việt Nam

Niêm yết chứng khoán là công bố chứng khoán đủ tiêu chuẩn giao dịch tại thị trường tập trung. Theo pháp luật Việt Nam, Sở giao dịch chấp thuận công ty phát hành chứng khoán giao dịch.

Công ty phải đáp ứng tiêu chuẩn định lượng và định tính của Sở giao dịch chứng khoán. Niêm yết chứng khoán gồm tên tổ chức phát hành và giá chứng khoán.

Có nhiều hình thức niêm yết chứng khoán, bao gồm:

• Niêm yết lần đầu là việc chứng khoán được niêm yết sau khi phát hành IPO.
• Niêm yết bổ sung cho phép công ty niêm yết cổ phiếu mới để tăng vốn.
• Thay đổi niêm yết xảy ra khi công ty thay đổi tên, khối lượng hoặc mệnh giá chứng khoán.
• Niêm yết lại cho phép công ty niêm yết lại chứng khoán đã bị hủy bỏ.
• Niêm yết toàn phần hoặc từng phần là niêm yết toàn bộ hoặc một phần cổ phiếu đã phát hành.

Các hình thức xử phạt đối với hành vi lập giả mạo hồ sơ để niêm yết chứng khoán

Căn cứ theo quy định tại khoản 1 Điều 4 Nghị định 156/2020/NĐ-CP (sửa đổi bởi điểm a khoản 3 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP), các hình thức xử phạt chính trong lĩnh vực chứng khoán bao gồm:

• Cảnh cáo: Đây là biện pháp thông báo chính thức từ cơ quan quản lý đến cá nhân hoặc tổ chức về vi phạm quy định. Cảnh cáo được coi là hình thức cảnh báo để người vi phạm tự điều chỉnh hành vi.
• Phạt tiền: Đây là hình thức xử phạt phổ biến nhất, buộc người vi phạm phải nộp một khoản tiền nhất định vào ngân sách nhà nước.
• Đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn từ 01 tháng đến 12 tháng: Người hoặc tổ chức bị xử phạt không được tham gia các giao dịch chứng khoán trong một khoảng thời gian nhất định.
• Tước quyền sử dụng giấy chứng nhận và chứng chỉ hành nghề: Bao gồm việc thu hồi giấy chứng nhận đăng ký và chứng chỉ hành nghề chứng khoán của cá nhân hoặc tổ chức vi phạm.

Đối với hành vi lập hồ sơ giả mạo để niêm yết chứng khoán, hình thức xử phạt chính được áp dụng là phạt tiền. Ngoài ra, người vi phạm còn phải chịu hình thức xử phạt bổ sung là tịch thu tang vật vi phạm hành chính, cụ thể là những giấy tờ giả mạo được sử dụng trong hành vi vi phạm.

Lập hồ sơ giả mạo để niêm yết chứng khoán bị phạt bao nhiêu tiền

Theo quy định tại khoản 4,  khoản 5 Điều 18 Nghị định 156/2020/NĐ-CP, mức phạt tiền đối với hành vi lập hồ sơ giả mạo để niêm yết chứng khoán như sau:

• Đối với tổ chức: Phạt tiền từ 2.500.000.000 đồng đến 3.000.000.000 đồng.  Đối với hành vi làm giả hoặc giả mạo xác nhận trong quá trình đăng ký niêm yết chứng khoán. Đặc biệt là đối với việc làm giả giấy tờ trong hồ sơ đăng ký giao dịch chứng khoán.
• Đối với cá nhân: Mức phạt tiền bằng 1/2 mức phạt tiền áp dụng đối với tổ chức. Cụ thể là từ 1.250.000.000 đồng đến 1.500.000.000 đồng.

Ngoài ra, đối với hành vi lập, xác nhận hồ sơ đăng ký niêm yết chứng khoán hoặc đăng ký giao dịch chứng khoán có thông tin sai lệch, sai sự thật hoặc che giấu sự thật, mức phạt tiền như sau:

• Đối với tổ chức: Phạt tiền từ 400.000.000 đồng đến 500.000.000 đồng.
• Đối với cá nhân: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng.

Ngoài ra, người vi phạm còn phải chịu hình thức xử phạt bổ sung là tịch thu tang vật vi phạm hành chính. Cụ thể là những giấy tờ giả mạo được sử dụng trong hành vi vi phạm.

Tư vấn hoạt động niêm yết chứng khoán cho doanh nghiệp

Luật sư tại Long Phan PMT cung cấp các dịch vụ tư vấn chuyên sâu, bao gồm:

• Tư vấn về quy định pháp luật liên quan đến niêm yết chứng khoán.
• Hỗ trợ xây dựng chiến lược và kế hoạch niêm yết chứng khoán.
• Soạn thảo và rà soát hồ sơ đăng ký niêm yết chứng khoán.
• Tư vấn về quy trình và thủ tục đăng ký niêm yết chứng khoán.
• Hỗ trợ trong quá trình công bố thông tin liên quan đến đợt niêm yết chứng khoán.
• Tư vấn về các vấn đề pháp lý phát sinh trong quá trình niêm yết chứng khoán.
• Hỗ trợ giải quyết tranh chấp liên quan đến hoạt động niêm yết chứng khoán (nếu có).
• Tư vấn về tuân thủ quy định pháp luật sau khi hoàn tất đợt niêm yết chứng khoán.
• Hỗ trợ trong quá trình thanh tra, kiểm tra của cơ quan quản lý nhà nước về chứng khoán.
• Tư vấn về các biện pháp phòng ngừa rủi ro pháp lý xảy ra.

Câu hỏi thường gặp (FAQ) về mức phạt lập hồ sơ giả mạo để niêm yết chứng khoán

Niêm yết chứng khoán có những lợi ích gì cho doanh nghiệp?

Niêm yết chứng khoán giúp doanh nghiệp tăng khả năng tiếp cận vốn, nâng cao uy tín và giá trị thương hiệu, cũng như tạo tính thanh khoản cho cổ phiếu.

Điều kiện để một công ty được niêm yết chứng khoán là gì?

Công ty cần đáp ứng các tiêu chuẩn định lượng (vốn, lợi nhuận,…) và định tính (minh bạch, quản trị doanh nghiệp,…) theo quy định của Sở giao dịch chứng khoán.

Hồ sơ đăng ký niêm yết chứng khoán bao gồm những gì?

Hồ sơ bao gồm bản cáo bạch, báo cáo tài chính, điều lệ công ty, giấy phép hoạt động, và các tài liệu pháp lý khác theo yêu cầu.

Tại sao hành vi lập hồ sơ giả mạo để niêm yết chứng khoán lại bị xử phạt nặng?

Hành vi này gây ảnh hưởng nghiêm trọng đến tính minh bạch và công bằng của thị trường chứng khoán, làm mất niềm tin của nhà đầu tư.

Cá nhân và tổ chức có thể bị xử phạt như thế nào nếu lập hồ sơ giả mạo?

Cá nhân có thể bị phạt tiền từ 1,25 tỷ đến 1,5 tỷ đồng, tổ chức từ 2,5 tỷ đến 3 tỷ đồng, cùng với hình thức phạt bổ sung là tịch thu tang vật.

Ngoài phạt tiền, còn có hình thức xử phạt bổ sung nào khác không?

 Người vi phạm còn có thể bị tịch thu tang vật vi phạm và buộc phải cải chính thông tin.

Làm thế nào để xác định một hồ sơ niêm yết chứng khoán là giả mạo?

Cơ quan chức năng sẽ tiến hành kiểm tra, xác minh tính xác thực của các thông tin và tài liệu trong hồ sơ.

Kết luận

Lập hồ sơ giả mạo để niêm yết chứng khoán là vi phạm pháp luật. Do đó, khi vi phạm có thể bị xử phạt nghiêm trọng. Để tránh rủi ro pháp lý, khách hàng cần tư vấn từ luật sư chứng khoán. Liên hệ Luật Long Phan PMT qua hotline 1900.63.63.87 để được hỗ trợ chi tiết. Các Luật sư sẽ tư vấn về niêm yết chứng khoán và vấn đề pháp lý liên quan.

Tags: Hồ sơ giả mạo, Luật chứng khoán, Niêm yết chứng khoán, Thị trường chứng khoán, Xử phạt hành chính