Mức phạt lập hồ sơ giả mạo để niêm yết chứng khoán mới nhất

Lập hồ sơ giả mạo để niêm yết chứng khoán sẽ bị xử phạt hành chính nghiêm trọng. Theo đó, tùy mức độ, hành vi vi phạm mà cá nhân, tổ chức phải chịu các hình phạt khác nhau. Ngoài hình phạt chính, người vi phạm còn phải chịu hình thức xử phạt bổ sung là tịch thu tang vật vi phạm. Bài viết dưới đây của Chúng tôi sẽ phân tích chi tiết các quy định pháp luật liên quan đến vấn đề này.

Quy định về niêm yết chứng khoán tại Việt Nam

Niêm yết chứng khoán là quá trình công bố chứng khoán đủ tiêu chuẩn được giao dịch tại thị trường giao dịch tập trung. Theo quy định pháp luật Việt Nam, niêm yết chứng khoán được hiểu là quá trình Sở giao dịch chứng khoán chấp thuận cho công ty phát hành có chứng khoán được phép giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán.

Để được niêm yết, công ty phát hành phải đáp ứng đầy đủ các tiêu chuẩn về định lượng và định tính do Sở giao dịch chứng khoán đề ra. Niêm yết chứng khoán bao gồm việc niêm yết tên tổ chức phát hành và niêm yết giá chứng khoán.

Có nhiều hình thức niêm yết chứng khoán, bao gồm:

• Niêm yết lần đầu (Initial Listing): Đây là việc cho phép chứng khoán của tổ chức phát hành được đăng ký niêm yết giao dịch lần đầu tiên sau khi phát hành ra công chúng (IPO).
• Niêm yết bổ sung (Additional Listing): Là quá trình chấp thuận cho một công ty niêm yết được niêm yết các cổ phiếu mới phát hành với mục đích tăng vốn hoặc các mục đích khác.
• Thay đổi niêm yết (Change Listing): Phát sinh khi công ty niêm yết thay đổi tên chứng khoán giao dịch, khối lượng, mệnh giá hoặc tổng giá trị chứng khoán được niêm yết.
• Niêm yết lại (Relisting): Cho phép một công ty phát hành được tiếp tục niêm yết trở lại các chứng khoán trước đây đã bị hủy bỏ niêm yết.
• Niêm yết toàn phần và niêm yết từng phần (Dual Listing & Partial listing): Niêm yết toàn bộ hoặc một phần số cổ phiếu đã phát hành ra công chúng.

Các hình thức xử phạt đối với hành vi lập giả mạo hồ sơ để niêm yết chứng khoán

Căn cứ theo quy định tại khoản 1 Điều 4 Nghị định 156/2020/NĐ-CP (sửa đổi bởi điểm a khoản 3 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP), các hình thức xử phạt chính trong lĩnh vực chứng khoán bao gồm:

• Cảnh cáo: Đây là biện pháp thông báo chính thức từ cơ quan quản lý đến cá nhân hoặc tổ chức về vi phạm quy định. Cảnh cáo được coi là hình thức cảnh báo để người vi phạm tự điều chỉnh hành vi.
• Phạt tiền: Đây là hình thức xử phạt phổ biến nhất, buộc người vi phạm phải nộp một khoản tiền nhất định vào ngân sách nhà nước.
• Đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn từ 01 tháng đến 12 tháng: Người hoặc tổ chức bị xử phạt không được tham gia các giao dịch chứng khoán trong một khoảng thời gian nhất định.
• Tước quyền sử dụng giấy chứng nhận và chứng chỉ hành nghề: Bao gồm việc thu hồi giấy chứng nhận đăng ký và chứng chỉ hành nghề chứng khoán của cá nhân hoặc tổ chức vi phạm.

Đối với hành vi lập hồ sơ giả mạo để niêm yết chứng khoán, hình thức xử phạt chính được áp dụng là phạt tiền. Ngoài ra, người vi phạm còn phải chịu hình thức xử phạt bổ sung là tịch thu tang vật vi phạm hành chính, cụ thể là những giấy tờ giả mạo được sử dụng trong hành vi vi phạm.

Lập hồ sơ giả mạo để niêm yết chứng khoán bị phạt bao nhiêu tiền

Theo quy định tại khoản 4,  khoản 5 Điều 18 Nghị định 156/2020/NĐ-CP, mức phạt tiền đối với hành vi lập hồ sơ giả mạo để niêm yết chứng khoán như sau:

• Đối với tổ chức: Phạt tiền từ 2.500.000.000 đồng đến 3.000.000.000 đồng khi thực hiện hành vi làm giả giấy tờ hoặc giả mạo xác nhận trong quá trình đăng ký niêm yết chứng khoán, đặc biệt là đối với việc làm giả giấy tờ trong hồ sơ đăng ký giao dịch chứng khoán.
• Đối với cá nhân: Mức phạt tiền bằng 1/2 mức phạt tiền áp dụng đối với tổ chức, tức là từ 1.250.000.000 đồng đến 1.500.000.000 đồng.

Ngoài ra, đối với hành vi lập, xác nhận hồ sơ đăng ký niêm yết chứng khoán hoặc đăng ký giao dịch chứng khoán có thông tin sai lệch, sai sự thật hoặc che giấu sự thật, mức phạt tiền như sau:

• Đối với tổ chức: Phạt tiền từ 400.000.000 đồng đến 500.000.000 đồng.
• Đối với cá nhân: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng.

Bên cạnh hình thức xử phạt chính là phạt tiền, người vi phạm còn phải chịu hình thức xử phạt bổ sung là tịch thu tang vật vi phạm hành chính, cụ thể là những giấy tờ giả mạo được sử dụng trong hành vi vi phạm.

Tư vấn hoạt động niêm yết chứng khoán cho doanh nghiệp

Luật sư tại Long Phan PMT cung cấp các dịch vụ tư vấn chuyên sâu về hoạt động niêm yết chứng khoán cho doanh nghiệp, bao gồm:

• Tư vấn về quy định pháp luật liên quan đến niêm yết chứng khoán.
• Hỗ trợ xây dựng chiến lược và kế hoạch niêm yết chứng khoán.
• Soạn thảo và rà soát hồ sơ đăng ký niêm yết chứng khoán.
• Tư vấn về quy trình và thủ tục đăng ký niêm yết chứng khoán với Sở Giao dịch Chứng khoán và Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
• Hỗ trợ trong quá trình công bố thông tin liên quan đến đợt niêm yết chứng khoán.
• Tư vấn về các vấn đề pháp lý phát sinh trong quá trình niêm yết chứng khoán.
• Hỗ trợ giải quyết tranh chấp liên quan đến hoạt động niêm yết chứng khoán (nếu có).
• Tư vấn về tuân thủ quy định pháp luật sau khi hoàn tất đợt niêm yết chứng khoán.
• Hỗ trợ trong quá trình thanh tra, kiểm tra của cơ quan quản lý nhà nước về chứng khoán.
• Tư vấn về các biện pháp phòng ngừa rủi ro pháp lý trong quá trình niêm yết và giao dịch chứng khoán.

Lập hồ sơ giả mạo để niêm yết chứng khoán là vi phạm nghiêm trọng pháp luật chứng khoán, có thể dẫn đến xử phạt nặng và hậu quả pháp lý nghiêm trọng. Để đảm bảo tuân thủ quy định và tránh rủi ro pháp lý, Quý khách hàng cần tư vấn chuyên sâu từ luật sư am hiểu lĩnh vực chứng khoán. Hãy liên hệ Long Phan PMT qua hotline 1900.63.63.87 để được hỗ trợ chi tiết về hoạt động niêm yết chứng khoán và các vấn đề pháp lý liên quan.