Hướng dẫn hồ sơ, thủ tục thành lập công ty chứng khoán mới nhất

Thủ tục thành lập công ty chứng khoán là quy trình đối với các doanh nghiệp muốn tham gia vào thị trường chứng khoán Việt Nam. Hồ sơ thành lập công ty chứng khoán bao gồm nhiều giấy tờ và cần phải tuân thủ các bước hướng dẫn và điều kiện theo quy định. Bài viết dưới đây thông tin về hồ sơ, trình tự, thủ tục thành lập công ty chứng khoán.

Hồ sơ, thủ tục thành lập công ty chứng khoán

Các loại hình công ty chứng khoán

Căn cứ khoản 8 Điều 4 Luật Chứng khoán 2019 quy định có 07 hình thức kinh doanh chứng khoán:

• Môi giới chứng khoán: là trung gian thực hiện mua bán chứng khoán cho khách hàng
• Tự doanh chứng khoán: là công ty mua bán chứng khoán cho chính mình
• Bảo lãnh phát hành chứng khoán: là cam kết với tổ chức phát hành nhận mua một phần hoặc toàn bộ chứng khoán để bán lại.
• Tư vấn đầu tư chứng khoán: là cung cấp kết quả phân tích và khuyến nghị liên quan đến giao dịch chứng khoán.
• Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán,
• Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán
• Cung cấp dịch vụ về chứng khoán

Công ty chứng khoán phải được cấp phép môi giới trước khi được cấp phép tự doanh. Để thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành, công ty phải được cấp phép tự doanh trước.

Điều kiện thành lập công ty chứng khoán

Căn cứ Điều 74 Luật Chứng khoán 2019 điều kiện thành lập công  ty chứng khoán bao gồm:

Điều kiện về vốn

Công ty chứng khoán phải đáp ứng yêu cầu về vốn điều lệ tối thiểu. Vốn góp phải bằng Đồng Việt Nam. Căn cứ khoản 1 Điều 175 Nghị định 155/2020/NĐ-CP mức vốn điều lệ tối thiểu cho từng nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán như sau:

• Môi giới chứng khoán: 25 tỷ đồng
• Tự doanh chứng khoán: 50 tỷ đồng
• Bảo lãnh phát hành chứng khoán: 165 tỷ đồng
• Tư vấn đầu tư chứng khoán: 10 tỷ đồng

Công ty phải chứng minh khả năng tài chính để đáp ứng mức vốn này. Việc góp vốn phải được thực hiện theo đúng quy định của pháp luật. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ kiểm tra và xác nhận việc góp vốn của công ty.

Điều kiện về cổ đông, thành viên góp vốn

• Cổ đông cá nhân không được thuộc các trường hợp bị cấm thành lập và quản lý doanh nghiệp tại Việt Nam. Cổ đông tổ chức phải có tư cách pháp nhân, hoạt động hợp pháp và có lãi trong 2 năm liền trước. Báo cáo tài chính gần nhất phải được kiểm toán với ý kiến chấp nhận toàn phần.
• Cổ đông, thành viên góp vốn sở hữu từ 10% trở lên vốn điều lệ của 01 công ty chứng khoán. Và người có liên quan của cổ đông, thành viên góp vốn đó (nếu có) không sở hữu trên 5% vốn điều lệ của 01 công ty chứng khoán khác;
• Cổ đông, thành viên góp vốn là nhà đầu tư nước ngoài phải đáp ứng điều kiện quy định tại Điều 77 của Luật Chứng khoán 2019

Điều kiện về cơ cấu cổ đông, thành viên góp vốn

• Công ty chứng khoán phải có cơ cấu cổ đông đa dạng, minh bạch. Cơ cấu cổ đông cần đảm bảo tính độc lập trong quản trị, điều hành. Tỷ lệ sở hữu của cổ đông nước ngoài phải tuân thủ quy định pháp luật.
• Công ty phải công bố thông tin về cơ cấu cổ đông theo quy định. Không được có cổ đông chi phối quá mức hoặc có xung đột lợi ích. Cơ cấu cổ đông cần phù hợp với chiến lược phát triển của công ty.

Điều kiện về cơ sở vật chất

• Công ty chứng khoán cần có trụ sở làm việc phù hợp, đảm bảo cho hoạt động kinh doanh. Cơ sở vật chất phải đáp ứng các yêu cầu về an ninh, an toàn thông tin. Trang thiết bị công nghệ thông tin phải hiện đại, bảo mật.
• Công ty phải có hệ thống công nghệ thông tin đủ mạnh để vận hành các nghiệp vụ. Cần có phòng giao dịch, kho quỹ đạt chuẩn. Hệ thống phòng cháy chữa cháy phải đảm bảo. Cơ sở vật chất cần tương xứng với quy mô hoạt động của công ty.

Điều kiện về đội ngũ nhân sự

• Công ty chứng khoán phải có Tổng giám đốc (Giám đốc) đáp ứng tiêu chuẩn theo quy định. Cần có tối thiểu 3 nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán và 1 nhân viên kiểm soát tuân thủ. Nhân sự chủ chốt phải có kinh nghiệm, uy tín trong ngành.
• Công ty cần xây dựng đội ngũ nhân sự chuyên nghiệp, có đạo đức nghề nghiệp. Cần có chính sách đào tạo, phát triển nguồn nhân lực. Nhân sự phải am hiểu pháp luật chứng khoán và tuân thủ quy định về hành nghề.

Hồ sơ thành lập công ty chứng khoán

Danh sách các tài liệu, giấy tờ

Theo quy định tại Điều 176 Nghị định 155/2020/NĐ-CP Hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán bao gồm:

• Giấy đề nghị theo mẫu số 64 phụ lục ban hành kèm theo nghị định này
• Bản thuyết minh về cơ sở vật chất, kỹ thuật
• Xác nhận của ngân hàng về mức vốn pháp định
• Danh sách dự kiến nhân sự chủ chốt kèm chứng chỉ hành nghề
• Danh sách cổ đông sáng lập kèm giấy tờ cá nhân/pháp nhân
• Báo cáo tài chính của cổ đông lớn
• Dự thảo Điều lệ công ty
• Phương án hoạt động 3 năm đầu

Các tài liệu cần được chuẩn bị đầy đủ, chính xác theo mẫu quy định. Hồ sơ phải được lập thành 2 bộ, có dấu giáp lai của tổ chức đề nghị cấp phép.

Chuẩn bị hồ sơ thành lập công ty chứng khoán

Hướng dẫn chuẩn bị hồ sơ

Khi chuẩn bị hồ sơ, cần lưu ý các điểm sau:

• Giấy đề nghị cấp phép phải nêu rõ các nghiệp vụ kinh doanh đề nghị cấp phép
• Bản thuyết minh cơ sở vật chất cần mô tả chi tiết trụ sở, trang thiết bị
• Xác nhận vốn của ngân hàng phải đúng mức vốn pháp định theo nghiệp vụ
• Danh sách nhân sự chủ chốt phải kèm chứng chỉ hành nghề còn hiệu lực
• Dự thảo Điều lệ phải phù hợp với Luật Doanh nghiệp và Luật Chứng khoán
• Phương án kinh doanh cần khả thi, phù hợp với nghiệp vụ đề nghị cấp phép

Các tài liệu cần được ký, đóng dấu đầy đủ. Nội dung phải thống nhất, không mâu thuẫn. Cần rà soát kỹ lưỡng trước khi nộp hồ sơ.

Lưu ý quan trọng khi chuẩn bị hồ sơ thành lập công ty chứng khoán

Khi chuẩn bị hồ sơ, cần lưu ý:

• Đảm bảo tính chính xác, trung thực của thông tin
• Tuân thủ các quy định về hình thức, nội dung hồ sơ
• Chuẩn bị đầy đủ các tài liệu theo yêu cầu, không thiếu sót
• Rà soát kỹ các thông tin về cổ đông, vốn góp, nhân sự
• Xây dựng phương án kinh doanh khả thi, phù hợp quy định
• Chuẩn bị đủ nguồn lực để đáp ứng các điều kiện cấp phép
• Lưu ý các quy định mới trong Luật Chứng khoán 2019
• Tham khảo ý kiến chuyên gia để hoàn thiện hồ sơ

Việc chuẩn bị hồ sơ cẩn thận sẽ giúp quá trình xét duyệt diễn ra thuận lợi. Cần chú ý cập nhật các quy định mới nhất của pháp luật.

Quy trình thủ tục thành lập công ty chứng khoán

Quy trình thành lập công ty chứng khoán gồm các bước chính:

1. Bước 1: Nộp hồ sơ đề nghị cấp phép tại Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN). Hồ sơ có thể nộp trực tiếp hoặc qua bưu điện. UBCKNN sẽ kiểm tra tính đầy đủ của hồ sơ.
2. Bước 2: Trong 30 ngày làm việc, UBCKNN thẩm định hồ sơ. Nếu cần bổ sung, sẽ có văn bản yêu cầu hoàn thiện trong 30 ngày. Quá thời hạn mà không bổ sung, UBCKNN có quyền từ chối cấp phép.
3. Bước 3: Nếu hồ sơ đạt yêu cầu, UBCKNN ra thông báo về việc cấp phép. Công ty có 3 tháng để hoàn thiện cơ sở vật chất, phong tỏa vốn và bổ sung nhân sự theo quy định.
4. Bước 4: Sau khi đáp ứng các điều kiện, công ty nộp giấy xác nhận phong tỏa vốn và biên bản kiểm tra cơ sở vật chất. Trong 7 ngày làm việc, UBCKNN sẽ cấp Giấy phép thành lập và hoạt động.
5. Bước 5: Sau khi được cấp phép, công ty tiến hành đăng ký kinh doanh, công bố thông tin và các thủ tục sau cấp phép khác theo quy định.

Toàn bộ quy trình có thể kéo dài 3-6 tháng tùy tình hình thực tế. Công ty cần chuẩn bị kỹ để đáp ứng các yêu cầu trong từng giai đoạn.

Dịch vụ tư vấn thành lập công ty chứng khoán

Công ty Luật Long Phan PMT cung cấp dịch vụ hỗ trợ thành lập công ty chứng khoán, bao gồm:

• Tư vấn về điều kiện, thủ tục thành lập công ty chứng khoán
• Hỗ trợ chuẩn bị hồ sơ xin cấp phép đầy đủ, chính xác
• Soạn thảo các văn bản, tài liệu theo yêu cầu của cơ quan quản lý
• Tư vấn về cơ cấu tổ chức, nhân sự phù hợp quy định
• Hỗ trợ hoàn thiện cơ sở vật chất, trang thiết bị
• Đại diện liên hệ với cơ quan quản lý trong quá trình xin cấp phép
• Tư vấn các vấn đề pháp lý liên quan đến thành lập và hoạt động
• Tư vấn các thủ tục sau khi thành lập doanh nghiệp kinh doanh chứng khoán.

Tư vấn thành lập công ty chứng khoán

Sử dụng dịch vụ tư vấn giúp doanh nghiệp tiết kiệm thời gian, chi phí và tăng khả năng được cấp phép. Tuy nhiên cần lựa chọn đơn vị tư vấn uy tín, có kinh nghiệm trong lĩnh vực chứng khoán. Thành lập một công ty chứng khoán là một quy trình phức tạp, đòi hỏi phải tuân thủ các điều kiện và thủ tục pháp lý cụ thể. Bài viết này cung cấp một hướng dẫn toàn diện về các bước cần thiết để thành lập một công ty chứng khoán tại Việt Nam. Nếu quý khách hàng cần hỗ trợ trong việc thành lập công ty chứng khoán, vui lòng liên hệ với chúng tôi qua hotline: 1900.63.63.87