Hồ sơ yêu cầu áp dụng biện pháp chống bán phá giá

Hồ sơ yêu cầu áp dụng biện pháp chống bán phá giá là cơ sở pháp lý để khởi xướng điều tra bảo vệ ngành sản xuất nội địa. Doanh nghiệp cần chuẩn bị đơn yêu cầu cùng chứng cứ xác định rõ biên độ phá giá của hàng hóa nhập khẩu. Đồng thời, việc chứng minh thiệt hại thực tế hoặc nguy cơ gây thiệt hại cho ngành sản xuất trong nước là điều kiện bắt buộc. Hồ sơ cũng phải làm rõ mối quan hệ nhân quả trực tiếp giữa hai yếu tố trên theo quy định pháp luật. Để hỗ trợ Quý khách chuẩn bị tài liệu chuẩn xác nhất, Luật Long Phan PMT xin tư vấn chi tiết ngay sau đây.

Chủ thể có quyền nộp hồ sơ yêu cầu điều tra bán phá giá

Trong thương mại quốc tế, bán phá giá (dumping) được hiểu là hành vi doanh nghiệp xuất khẩu bán hàng hóa vào thị trường của một quốc gia khác với mức giá thấp hơn giá bán thông thường của chính hàng hóa đó tại thị trường nội địa của nước xuất khẩu, hoặc thấp hơn mức giá thành sản xuất hợp lý.

Theo các chuẩn mực của Tổ chức Thương mại Thế giới (WTO) và pháp luật phòng vệ thương mại của Việt Nam, bán phá giá không bị coi là hành vi bất hợp pháp tự thân. Tuy nhiên, trong trường hợp hành vi này gây ra hoặc đe dọa gây ra thiệt hại đáng kể cho ngành sản xuất trong nước, quốc gia nhập khẩu có quyền áp dụng biện pháp chống bán phá giá nhằm bảo vệ ngành sản xuất nội địa.

Để cơ quan có thẩm quyền xem xét việc khởi xướng điều tra và áp dụng biện pháp chống bán phá giá, việc nộp hồ sơ yêu cầu hợp lệ là điều kiện tiên quyết, trong đó chủ thể nộp hồ sơ và tư cách đại diện cho ngành sản xuất trong nước là nội dung cần được đặc biệt lưu ý.

Theo khoản 1 Điều 70 Luật Quản lý ngoại thương 2017 xác định ba loại chủ thể được phép nộp hồ sơ yêu cầu áp dụng biện pháp chống bán phá giá:

• Doanh nghiệp sản xuất trong nước nếu chứng minh được thiệt hại từ hàng hóa nhập khẩu bán phá giá. 
• Nhóm doanh nghiệp đại diện cho ngành sản xuất trong nước cũng có thể liên kết để nộp hồ sơ chung.
• Hiệp hội ngành hàng khi được các doanh nghiệp thành viên ủy quyền hợp lệ

Căn cứ khoản 2 Điều 79 Luật Quản lý ngoại thương 2017, quy định điều kiện đại diện ngành sản xuất trong nước như sau: 

• Tổng khối lượng/số lượng hàng hóa tương tự do các nhà sản xuất trong nước nộp hồ sơ và các nhà sản xuất ủng hộ yêu cầu áp dụng biện pháp chống bán phá giá phải lớn hơn tổng khối lượng/số lượng hàng hóa tương tự do các nhà sản xuất phản đối yêu cầu này sản xuất.
• Tổng khối lượng/số lượng hàng hóa tương tự do các nhà sản xuất trong nước nộp hồ sơ và các nhà sản xuất ủng hộ yêu cầu áp dụng biện pháp chống bán phá giá phải chiếm ít nhất 25% tổng khối lượng/số lượng hàng hóa tương tự được sản xuất của toàn ngành sản xuất trong nước.. 

>> Xem thêm: Trình tự giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại tại Tòa án

Thành phần hồ sơ yêu cầu chống bán phá giá

Hồ sơ yêu cầu là điều kiện tiên quyết để Cơ quan điều tra xem xét khởi xướng vụ việc. Bộ hồ sơ này phải chính xác tuyệt đối về mặt hình thức và sự đầy đủ về chứng cứ chứng minh biên độ phá giá. Bên yêu cầu cần xây dựng một hệ thống tài liệu đáp ứng các tiêu chuẩn của pháp luật về quản lý ngoại thương nhằm chứng minh được thiệt hại thực tế và mối quan hệ nhân quả. Cụ thể, một bộ hồ sơ hợp lệ cần bao gồm đầy đủ các hạng mục tài liệu trọng yếu sau đây:

Đơn yêu cầu áp dụng biện pháp chống bán phá giá

Đơn yêu cầu áp dụng biện pháp chống bán phá giá phải được lập bằng văn bản theo mẫu do Bộ Công Thương ban hành. Căn cứ khoản 1 Điều 35 Nghị định 86/2025/NĐ-CP, quy định chi tiết một số điều của luật quản lý ngoại thương về các biện pháp phòng vệ thương mại, đơn yêu cần áp dụng biện pháp chống bán phá giá cần có các thông tin sau:  

• Thông tin tổ chức/cá nhân nộp đơn
• Mô tả hàng hóa bị yêu cầu điều tra
• Quốc gia/vùng lãnh thổ xuất khẩu
• Lý do yêu cầu áp dụng biện pháp chống bán phá giá
• Cam kết về tính trung thực của thông tin

Theo Điều 4 Thông tư 26/2025/TT-BCT, quy định chi tiết một số nội dung về các biện pháp phòng vệ thương mại, quy định toàn bộ hồ sơ phải lập bằng tiếng Việt, các tài liệu bằng tiếng nước ngoài kèm bản dịch có công chứng hoặc chứng thực.

Thông tin về hàng hóa trong hồ sơ yêu cầu điều tra

Hồ sơ yêu cầu áp dụng biện pháp chống bán phá giá phải chứa thông tin chi tiết về hàng hóa nhập khẩu bị yêu cầu điều tra theo quy định tại điểm d khoản 1 Điều 35 Nghị định 86/2025/NĐ-CP. Thông tin mô tả bao gồm tên khoa học, tên thương mại, tên thường gọi, thành phần cấu tạo, và các đặc tính vật lý, hóa học cơ bản của hàng hóa. Quý khách hàng cần cung cấp mã số hàng hóa theo Danh mục hàng hóa xuất khẩu nhập khẩu Việt Nam ở mức 8 số hoặc 10 số nếu có phân loại chi tiết hơn.

Quy trình sản xuất cơ bản và mục đích sử dụng chính của hàng hóa phải được trình bày rõ ràng trong hồ sơ. Tiêu chuẩn, quy chuẩn kỹ thuật quốc tế và của Việt Nam áp dụng cho hàng hóa cũng cần được nêu cụ thể.

Thông tin về hàng hóa tương tự của ngành sản xuất trong nước phải được mô tả tương ứng với hàng hóa nhập khẩu. Quý khách hàng cần chứng minh sự tương đồng về đặc tính vật lý, công dụng, quy trình sản xuất giữa hàng hóa nhập khẩu và hàng hóa sản xuất trong nước. 

Chứng cứ về hành vi bán phá giá

Chứng cứ về hành vi bán phá giá là thành phần cốt lõi của hồ sơ yêu cầu áp dụng biện pháp chống bán phá giá theo khoản 2 Điều 35 Nghị định 86/2025/NĐ-CP. Doanh nghiệp phải cung cấp tài liệu chứng minh:

• Giá bán tại thị trường xuất khẩu vào Việt Nam
• Giá trị thông thường của hàng hóa tại nước xuất khẩu (giá bán nội địa hoặc giá cấu thành)
• Biên độ bán phá giá, kèm phương pháp tính toán

Đây là phần trọng tâm và khó nhất của hồ sơ thường cần trình bày dữ liệu hải quan, báo cáo thị trường và phương pháp tính toán biên độ bán phá giá một cách chi tiết, bao gồm cơ sở dữ liệu, công thức tính,..

Chứng cứ về thiệt hại của ngành sản xuất trong nước

Hồ sơ yêu cầu áp dụng biện pháp chống bán phá giá phải chứa thông tin, số liệu, chứng cứ về thiệt hại của ngành sản xuất trong nước  trong thời kỳ ít nhất 03 năm trước khi nộp hồ sơ theo quy định tại điểm g khoản 1 Điều 35 Nghị định 86/2025/NĐ-CP. Bao gồm tài liệu chứng minh một hoặc nhiều yếu tố sau:

• Sản lượng sản xuất giảm
• Doanh thu, lợi nhuận sụt giảm
• Thị phần bị thu hẹp
• Giá bán trong nước bị ép thấp
• Hàng tồn kho tăng cao
• Khả năng huy động vốn, đầu tư, việc làm bị ảnh hưởng

Chứng cứ về mối quan hệ nhân quả giữa hành vi bán phá giá và thiệt hại

Mối quan hệ nhân quả giữa hành vi bán phá giá và thiệt hại của ngành sản xuất trong nước phải được chứng minh rõ ràng theo điểm h khoản 1 Điều 35 Nghị định 86/2025/NĐ-CP. Hồ sơ yêu cầu áp dụng biện pháp chống bán phá giá cần phân tích, chứng minh:

• Thiệt hại của ngành sản xuất trong nước xuất phát trực tiếp từ hành vi bán phá giá.
• Loại trừ các nguyên nhân khác có thể gây ra thiệt hại cho ngành sản xuất trong nước. Không phải do các yếu tố khác như suy thoái kinh tế chung, thay đổi thị hiếu người tiêu dùng, hoặc quản trị doanh nghiệp kém hiệu quả.

Thông tin về ngành sản xuất trong nước

Doanh nghiệp cần cung cấp thông tin đầy đủ về ngành sản xuất trong nước để làm cơ sở xác định đại diện ngành và phục vụ quá trình điều tra. Cụ thể, doanh nghiệp phải lập danh sách đầy đủ các tổ chức, cá nhân trong nước đang sản xuất hàng hóa tương tự với hàng hóa nhập khẩu bị yêu cầu điều tra. Danh sách này phải kèm theo thông tin về khối lượng, số lượng hàng hóa tương tự mà từng doanh nghiệp sản xuất trong kỳ điều tra, theo điểm b khoản 1 Điều 35 Nghị định 86/2025/NĐ-CP. Đồng thời, doanh nghiệp cần cung cấp thông tin, số liệu, chứng cứ nhằm xác định tư cách đại diện ngành sản xuất trong nước, bao gồm danh sách nhà sản xuất và dữ liệu sản lượng tương ứng. Đây là nhóm dữ liệu trọng yếu để cơ quan có thẩm quyền đánh giá mức độ đại diện và tính hợp lệ của yêu cầu điều tra. 

Tài liệu pháp lý kèm theo

Hồ sơ cần đính kèm đầy đủ các tài liệu pháp lý để chứng minh tư cách pháp lý, thẩm quyền đại diện và năng lực cung cấp thông tin của tổ chức/cá nhân nộp đơn, bao gồm:

1.Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp/đăng ký hoạt động:

• Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp (hoặc tài liệu tương đương đối với tổ chức khác).
• Trường hợp có thay đổi nội dung đăng ký, cần kèm theo thông tin/giấy tờ thể hiện nội dung thay đổi (nếu có).

2.Điều lệ hiệp hội (trường hợp chủ thể nộp đơn là hiệp hội):

• Bản sao Điều lệ hiệp hội đang có hiệu lực.
• Có thể kèm theo quyết định công nhận điều lệ hoặc tài liệu chứng minh hiệp hội được thành lập và hoạt động hợp pháp.

3.Văn bản ủy quyền hợp lệ:

• Giấy ủy quyền/giấy giới thiệu/ủy quyền đại diện theo đúng hình thức pháp luật quy định.
• Thể hiện rõ: phạm vi ủy quyền, thời hạn ủy quyền, thông tin người ủy quyền – người được ủy quyền, chữ ký và đóng dấu (nếu có).
• Trường hợp ủy quyền cho luật sư/tổ chức đại diện: kèm hợp đồng dịch vụ pháp lý (nếu cần để chứng minh quan hệ đại diện).

4.Báo cáo tài chính:

• Báo cáo tài chính của doanh nghiệp trong các năm tài chính liên quan (theo kỳ yêu cầu của hồ sơ).
• Bản đã kiểm toán (nếu doanh nghiệp thuộc đối tượng bắt buộc kiểm toán hoặc đã thực hiện kiểm toán).
• Trường hợp chưa kiểm toán: cung cấp báo cáo tài chính đã nộp cơ quan thuế hoặc tài liệu chứng minh số liệu tương ứng.

5.Tài liệu, chứng cứ khác có liên quan:

• Các tài liệu chứng minh hoạt động sản xuất – kinh doanh, sản lượng, doanh thu, thị phần, năng lực sản xuất.
• Hợp đồng, hóa đơn, chứng từ kế toán, tờ khai hải quan, chứng nhận xuất xứ (C/O) (nếu liên quan).
• Báo cáo thống kê, tài liệu thị trường, văn bản xác nhận của cơ quan/tổ chức có thẩm quyền.
• Các chứng cứ khác phục vụ việc chứng minh nội dung nêu trong đơn/hồ sơ.

>> Xem thêm: Hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế: Mẫu và hướng dẫn soạn thảo

Dịch vụ tư vấn lập hồ sơ yêu cầu áp dụng biện pháp chống bán phá giá tại Luật Long Phan PMT

Trước áp lực cạnh tranh không lành mạnh từ hàng hóa nhập khẩu giá rẻ, việc khởi xướng điều tra chống bán phá giá là lá chắn pháp lý quan trọng để bảo vệ thị phần và sự tồn vong của ngành sản xuất trong nước. Luật Long Phan PMT cung cấp dịch vụ tư vấn chuyên sâu, hỗ trợ doanh nghiệp xây dựng hồ sơ yêu cầu áp dụng biện pháp phòng vệ thương mại chặt chẽ và thuyết phục thông qua các hạng mục công việc sau:

1.Tư vấn đánh giá điều kiện và xây dựng chiến lược:

• Tư vấn xác định tư cách đại diện hợp pháp của ngành sản xuất trong nước (đảm bảo đáp ứng tỷ lệ về tổng sản lượng hàng hóa tương tự) để đủ điều kiện nộp hồ sơ yêu cầu.
• Thu thập và phân tích dữ liệu sơ bộ về giá nhập khẩu và giá bán tại nước xuất khẩu để ước tính biên độ phá giá và khả năng thắng kiện trước khi tiến hành thủ tục.
• Hoạch định chiến lược pháp lý tổng thể, dự báo các kịch bản phản kháng của bên bị kiện và tư vấn lộ trình thời gian, chi phí cho toàn bộ quá trình điều tra.

2. Soạn thảo và hoàn thiện Hồ sơ yêu cầu áp dụng biện pháp chống bán phá giá:

• Soạn thảo Đơn yêu cầu áp dụng biện pháp chống bán phá giá với đầy đủ các nội dung bắt buộc về mô tả hàng hóa, thông tin nhà sản xuất nước ngoài và số liệu nhập khẩu.
• Xây dựng báo cáo chứng minh thiệt hại đáng kể (hoặc đe dọa gây thiệt hại) cho ngành sản xuất trong nước dựa trên các chỉ số kinh tế: sụt giảm doanh thu, lợi nhuận, thị phần, công suất, tồn kho…
• Lập luận và củng cố chứng cứ chứng minh mối quan hệ nhân quả trực tiếp giữa hành vi bán phá giá của hàng hóa nhập khẩu và thiệt hại thực tế của doanh nghiệp trong nước.

3.Đại diện làm việc với Cơ quan điều tra (Cục Phòng vệ thương mại):

• Đại diện nộp hồ sơ, theo dõi tiến độ và trực tiếp giải trình, bổ sung thông tin, tài liệu theo yêu cầu của Cơ quan điều tra trong giai đoạn thẩm định hồ sơ.
• Hỗ trợ doanh nghiệp chuẩn bị hệ thống sổ sách, chứng từ kế toán và nhân sự để phục vụ cho quá trình thẩm tra tại chỗ (on-site verification) của Cơ quan điều tra sau khi khởi xướng.
• Tham gia các phiên tham vấn công khai, soạn thảo các bản ý kiến pháp lý phản biện lại các luận điểm của bên xuất khẩu nước ngoài để bảo vệ quyền lợi cho khách hàng đến khi có kết luận cuối cùng.

Câu hỏi liên quan (FAQs) về Hồ sơ yêu cầu áp dụng biện pháp chống bán phá giá

Dưới đây là  câu hỏi thường gặp (FAQs) về Hồ sơ yêu cầu áp dụng biện pháp chống bán phá giá mà Chúng tôi được khách hàng liên hệ yêu cầu tư vấn nhiều nhất:.

Ai có quyền nộp hồ sơ yêu cầu điều tra chống bán phá giá?

Quyền nộp hồ sơ thuộc về đại diện của ngành sản xuất trong nước, bao gồm doanh nghiệp sản xuất, nhóm doanh nghiệp liên kết hoặc Hiệp hội ngành hàng được ủy quyền hợp lệ. Để hồ sơ được thụ lý, nhóm nộp đơn phải đáp ứng hai điều kiện về “tính đại diện” theo Điều 79 Luật Quản lý ngoại thương 2017: 

• (1) Tổng sản lượng của họ phải lớn hơn tổng sản lượng của các nhà sản xuất phản đối vụ kiện; và
• (2) Tổng sản lượng của họ phải chiếm ít nhất 25% tổng sản lượng của toàn bộ ngành sản xuất trong nước đối với hàng hóa tương tự. 

Cá nhân hoặc doanh nghiệp thương mại thuần túy (nhập khẩu, phân phối) không có quyền nộp hồ sơ này.

Hồ sơ yêu cầu cần chứng minh những yếu tố nào?

Một bộ hồ sơ hợp lệ bắt buộc phải chứng minh được ba yếu tố cấu thành biện pháp chống bán phá giá: Hành vi bán phá giá (biên độ phá giá), Thiệt hại vật chất (hoặc đe dọa thiệt hại) đối với ngành sản xuất nội địa, và Mối quan hệ nhân quả giữa hàng nhập khẩu phá giá và thiệt hại đó theo Điều 35 Nghị định 86/2025/NĐ-CP. Nếu thiếu bất kỳ một trong ba yếu tố này này, Cơ quan điều tra sẽ từ chối khởi xướng vụ việc. Ví dụ, dù hàng nhập khẩu có bán giá rất rẻ (phá giá) nhưng ngành sản xuất trong nước vẫn tăng trưởng tốt, không có dấu hiệu sụt giảm về doanh thu hay thị phần, thì yêu cầu điều tra sẽ không được chấp nhận vì không thỏa mãn yếu tố “thiệt hại”.

Làm thế nào để chứng minh có hành vi bán phá giá trong hồ sơ?

Bên yêu cầu phải cung cấp số liệu so sánh giữa giá xuất khẩu vào Việt Nam và giá trị thông thường (giá bán nội địa hoặc giá thành sản xuất) tại nước xuất khẩu, từ đó tính toán ra biên độ phá giá. Doanh nghiệp cần thu thập dữ liệu từ các báo cáo hải quan, tạp chí chuyên ngành, hoặc báo cáo tài chính của đối thủ nước ngoài để chứng minh: Giá họ bán cho Việt Nam thấp hơn giá họ bán tại nước họ (hoặc thấp hơn chi phí sản xuất). Nếu biên độ phá giá tính toán được (chênh lệch giá/giá xuất khẩu) là không đáng kể (thường dưới 2%), cơ quan chức năng sẽ không tiến hành điều tra. Các nội dung này đều được chi tiết tại Điều 35 Nghị định 86/2025/NĐ-CP.

Những số liệu nào được dùng để chứng minh “thiệt hại đáng kể”?

Doanh nghiệp cần cung cấp báo cáo tài chính và dữ liệu hoạt động sản xuất kinh doanh trong ít nhất 03 năm gần nhất trước khi nộp đơn để cho thấy sự suy giảm rõ rệt của các chỉ số kinh tế trọng yếu. Theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 35 Nghị định 86/2025/NĐ-CP, các chỉ số chứng minh thiệt hại bao gồm: Sụt giảm về sản lượng, doanh thu, lợi nhuận, thị phần, dòng tiền, hoặc sự gia tăng đột biến của hàng tồn kho. Bên cạnh đó, các yếu tố như việc phải cắt giảm lao động, không thể tăng giá bán để bù đắp chi phí (kìm giá), hoặc mất khả năng huy động vốn cũng là những bằng chứng thuyết phục về tình trạng tổn thương của ngành sản xuất.

Hồ sơ có cần được dịch sang tiếng Việt không?

Có, toàn bộ hồ sơ yêu cầu áp dụng biện pháp chống bán phá giá phải được lập bằng tiếng Việt. Các tài liệu gốc bằng tiếng nước ngoài bắt buộc phải kèm theo bản dịch tiếng Việt có công chứng hoặc chứng thực hợp pháp. Quy định này được nêu rõ tại Điều 4 Thông tư 26/2025/TT-BCT nhằm đảm bảo tính chính xác và thống nhất trong quá trình thẩm định của Cơ quan điều tra Việt Nam. Việc nộp các tài liệu tiếng nước ngoài mà không có bản dịch hợp lệ sẽ bị coi là hồ sơ không đầy đủ và sẽ bị yêu cầu bổ sung hoặc trả lại.

Sau khi nộp hồ sơ, doanh nghiệp cần chuẩn bị gì tiếp theo?

Doanh nghiệp cần chuẩn bị sẵn sàng hệ thống sổ sách kế toán, chứng từ gốc để phục vụ cho quá trình thẩm tra tại chỗ (on-site verification) của Cơ quan điều tra sau khi vụ việc được khởi xướng. Việc nộp hồ sơ chỉ là bước khởi đầu. Sau khi thụ lý, Cơ quan điều tra (Cục Phòng vệ thương mại) sẽ cử đoàn công tác đến trực tiếp trụ sở doanh nghiệp để đối chiếu số liệu trong hồ sơ với thực tế sổ sách (hóa đơn, tờ khai, báo cáo thuế…). Nếu số liệu thực tế sai lệch so với hồ sơ nộp ban đầu, hoặc doanh nghiệp không giải trình được nguồn gốc số liệu, cơ quan điều tra có thể bác bỏ các thông tin đó, dẫn đến kết quả bất lợi cho vụ kiện.

Kết luận

Việc chuẩn bị hồ sơ yêu cầu áp dụng biện pháp chống bán phá giá đầy đủ và chính xác là yếu tố quyết định để bảo vệ vị thế của ngành sản xuất trong nước. Doanh nghiệp cần chứng minh rõ ràng biên độ phá giá cũng như thiệt hại thực tế để thuyết phục cơ quan điều tra khởi xướng vụ việc. Để đảm bảo quy trình pháp lý chặt chẽ, Quý khách nên tham khảo Dịch vụ luật sư thương mại và Dịch vụ tư vấn pháp luật thường xuyên cho doanh nghiệp của chúng tôi. Hãy liên hệ ngay với Luật Long Phan PMT qua hotline 1900636387 để được hỗ trợ tư vấn.

Tags: áp thuế chống bán phá giá, Biên độ bán phá giá, cạnh tranh không lành mạnh, Chống bán phá giá, Cục Phòng vệ thương mại, Hồ sơ điều tra phá giá, Ngành sản xuất trong nước, Phòng vệ thương mại, Thủ tục kiện bán phá giá